廣東省財政廳關(guān)于進一步加強政府采購管理工作的通知

 省直各單位：

      《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于進一步深化政府采購管理制度改革的意見》（粵辦函〔2015〕532號）實施一年以來，我省基本構(gòu)建起放管結(jié)合、權(quán)責(zé)清晰、規(guī)范透明、公平競爭的政府采購管理機制,有效發(fā)揮了政府采購制度在實現(xiàn)經(jīng)濟社會發(fā)展目標(biāo)、提供優(yōu)質(zhì)高效公共服務(wù)、提高政府治理能力等方面的重要作用。但是部分采購單位在政府采購執(zhí)行中仍存在制度建設(shè)缺失、內(nèi)部管理節(jié)多鏈長、采購方式選擇不靈活、采購資金支付不及時等問題，一定程度上影響了政府采購工作效率。為深入貫徹落實粵辦函〔2015〕532號文，經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)就進一步加強政府采購管理有關(guān)工作通知如下：

    一、進一步完善規(guī)章制度

    省直各單位要認(rèn)真對照粵辦函〔2015〕532號文，堅持問題導(dǎo)向，全面開展制度查漏補缺工作，切實解決權(quán)責(zé)不對等、內(nèi)控機制不完善、采購行為不規(guī)范、效率不高等問題，確保政策執(zhí)行到位，不走過場。

（一）開展制度清理。要全面清理不符合政府采購法律規(guī)定、不符合國家相關(guān)文件要求、與改革要求明顯不相適應(yīng)的規(guī)章制度，并及時予以廢止或修訂完善。

（二）加快建章立制。尚未制定內(nèi)部規(guī)章制度的，要抓緊建立健全內(nèi)部管理制度體系，并注重可操作性，力求有效管用。

省直各單位應(yīng)在2017年2月底前完成上述相關(guān)工作，并將落實情況書面報送省財政廳。

二、進一步簡政放權(quán)

各主管預(yù)算單位要嚴(yán)格遵照政府采購相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，按照權(quán)責(zé)對等的要求，積極轉(zhuǎn)變思路，改進工作方式方法，明確與下屬單位在政府采購管理、執(zhí)行等方面的職責(zé)范圍和權(quán)限劃分，加強對下屬單位采購執(zhí)行的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理的同時，不得干預(yù)采購單位自主選擇代理機構(gòu)等法定權(quán)利，切實做到優(yōu)化精簡審核流程，放權(quán)還權(quán)；要針對上述問題抓緊開展全面自查，對存在相關(guān)問題的，做到立行立改、真抓實改，并于2017年2月底前將自查工作情況報告省財政廳。

三、進一步強化內(nèi)控管理

（一）優(yōu)化管理流程。省直各單位應(yīng)嚴(yán)格貫徹落實《財政部關(guān)于加強政府采購活動內(nèi)部控制管理的指導(dǎo)意見》（財庫〔2016〕99號），按照“分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)”的原則，制定和完善內(nèi)部控制管理辦法，科學(xué)確定事權(quán)歸屬、崗位責(zé)任、流程控制和授權(quán)關(guān)系，合理設(shè)崗定職，明確工作要求，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，實現(xiàn)對政府采購活動內(nèi)部權(quán)力運行有效制約，切實提高工作效率。

（二）加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。省直各單位應(yīng)明確內(nèi)部歸口管理部門，建立健全政府采購與預(yù)算、財務(wù)、資產(chǎn)管理、使用等業(yè)務(wù)機構(gòu)或崗位之間的溝通協(xié)調(diào)工作機制，切實增強工作協(xié)同力。

（三）明確崗位分工。省直各單位應(yīng)認(rèn)真梳理不同業(yè)務(wù)、環(huán)節(jié)、崗位需要重點防控的廉政風(fēng)險點，明確崗位分工，強化權(quán)責(zé)對應(yīng)，保障專人專崗。省屬高校等采購單位要積極探索建立采購助理員制度，切實提升政府采購執(zhí)行績效。

（四）依法履職盡責(zé)。省直各單位應(yīng)明確與供應(yīng)商等政府采購市場主體、評審專家交往的基本原則和界限，細(xì)化處理原則和方式，嚴(yán)格規(guī)范采購行為，嚴(yán)格執(zhí)行利害關(guān)系回避制度，在采購活動中不得干預(yù)或者影響正常評審工作，不得發(fā)表傾向性或者引導(dǎo)性意見，不得明示或者暗示評審專家進行傾向性評審，切實做到采購管理不越位、不缺位、不錯位。

四、進一步強化依法采購

（一）科學(xué)合理確定采購需求。省直各單位要提前做好市場調(diào)研和可行性論證等項目實施前期準(zhǔn)備工作。采購需求的確定應(yīng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)要求，符合相關(guān)行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，落實政府采購支持節(jié)能環(huán)保、促進中小企業(yè)發(fā)展等政策要求，確保合規(guī)、完整、明確，并通過客觀指標(biāo)予以量化。

（二）規(guī)范編制采購文件及合同文本。省直各單位制定的采購文件及合同文本應(yīng)完整反映采購需求有關(guān)內(nèi)容，采購文件設(shè)定的評審因素應(yīng)與采購需求對應(yīng)一致，采購合同的具體條款應(yīng)包括項目的驗收要求、與履約驗收掛鉤的資金支付條件及時間、爭議處理規(guī)定、采購單位及供應(yīng)商各自權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。采購文件及合同文本應(yīng)依法在省級以上財政部門指定的媒體進行公告。

（三）合理選擇采購方式。省直各單位應(yīng)根據(jù)項目特點和采購需求依法選擇采購方。未達到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的貨物和服務(wù)項目，可合理采用非公開招標(biāo)采購方式。

（四）嚴(yán)格遵守采購法定時限。省直各單位應(yīng)認(rèn)真把握政府采購各時間節(jié)點，嚴(yán)格遵循計劃備案、采購活動組織實施、中標(biāo)（成交）供應(yīng)商確定、簽訂合同及備案等環(huán)節(jié)的法定時限要求，確保采購執(zhí)行合法有序，并加快資金支出進度。

（五）認(rèn)真開展履約驗收。省直各單位應(yīng)依法組織履約驗收工作，細(xì)化驗收方案，明確驗收的時間、方式和程序等內(nèi)容，完善驗收方式，落實驗收責(zé)任，可根據(jù)項目情況引入本項目其他供應(yīng)商或第三方專業(yè)力量參與驗收。對于驗收合格項目，應(yīng)按照合同約定及時向供應(yīng)商支付資金。

 五、進一步強化監(jiān)督

（一）強化內(nèi)部監(jiān)督。省直各單位應(yīng)發(fā)揮內(nèi)部審計、紀(jì)檢監(jiān)察等機構(gòu)的監(jiān)督作用，加強對采購執(zhí)行的監(jiān)督管理，暢通問題反饋和受理渠道；要充分運用信息技術(shù)和信息公開等有效措施落實內(nèi)控管理制度，做到各環(huán)節(jié)操作留痕可查、責(zé)任到人，做到政府采購項目進展情況實時公開。

（二）強化主管預(yù)算單位監(jiān)督。各主管預(yù)算單位應(yīng)切實履行部門指導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)，統(tǒng)籌建立本部門政府采購內(nèi)部控制管理的激勵約束機制，將內(nèi)部控制制度建設(shè)和執(zhí)行情況納入部門績效考評體系，將日常監(jiān)督與重點監(jiān)督、內(nèi)部分析和外部評價相結(jié)合，對多發(fā)、易發(fā)的風(fēng)險點加強預(yù)判防控，開展經(jīng)常性監(jiān)督檢查，切實督促下屬單位依法合規(guī)開展采購活動。

（三）強化第三方監(jiān)督。省直各單位應(yīng)主動接受人大、紀(jì)檢監(jiān)察、審計等有關(guān)部門和社會公眾的監(jiān)督。同時，加大政府采購培訓(xùn)宣傳力度，擴大信息知悉范圍，努力營造政府采購良好氛圍。

省財政廳將適時對粵辦函〔2015〕532號文貫徹落實情況開展督促檢查，對政策執(zhí)行不到位、執(zhí)行不力的單位將予以通報批評，限期整改。

 廣東省財政廳

      2017年1月23日